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王雙林:公共資源交易平臺體系攢動產權交易業態(下篇)

王雙林:公共資源交易平臺體系攢動產權交易業態(下篇)


從產權交易行業的視角來探討公共資源交易平臺體系建設,產權交易行業既是加入漸進改革進程的一支重要社會力量,也是全國公共資源交易平臺體系中不可或缺的聯動棋子。在中共中央紀委推出四項制度前,公共資源與國有產權就已經互有浸淫和交集;而從四項制度的落實情況看,公共資源交易平臺對于國有產權交易平臺相當倚重。在中共中央辦公廳國務院辦公廳印發《關于深化政務公開加強政務服務的意見》(中辦發〔201122號)部署“建立統一規范的公共資源交易平臺”任務之后,特別是中共十八屆三中全會、四中全會部署全面深化改革和全面推進依法治國以來,產權交易行業涉足公共資源平臺體系聯動建設,總體上出現承前啟后、逐步深化、穩步前行的趨勢。

4、在功能定位層面,中心城市的機構大都兼有且發揮著公共資源處置功能

依據《中華人民共和國民法通則》進行分類,產權交易機構為事業單位法人或企業法人。就2013-2014年的情況來說,設在36個省會、直轄市、經濟特區城市的產權交易機構,事業單位法人與企業法人的數目之比為2:3。

以省級產權交易機構——湖南省聯合產權交易所為例,其下屬14個市(州)的15家產權交易機構,事業單位法人與企業法人數目之比為1:2;其中,全額差額撥款的事業單位4家,自收自支的事業單位1家,企業10家。2013年成立的郴州市產權交易分中心,同時也是該市公共資源交易中心[9]。事業單位法人作為社會服務組織、企業法人作為社會經濟組織,它們的功能與責任,分別在國務院頒布的《事業單位登記管理暫行條例》和《企業法人登記管理條例》中有明確規定,本文藉此要說的是,作為市場主體,事業單位與企業都可以負有公共資源處置,承接轉讓、交易業務的功能。社會服務組織與社會經濟組織的類別,不宜被用來作為劃分公共資源配置方式的分水嶺。特別不能但凡事業單位編制內的“公共資源交易中心”,就全然指認其是“行政平臺”、“行政化模式”、“非市場化機構”。道理顯而易見,漸近式改革與聯動式建設覆蓋下的事業單位,其功能作用既非一蹴而就,也非一成不變;它隨著經濟社會發展而產生,也必然隨著全面深化改革而變化。具體到某個事業單位是不是市場化的機構,能不能、該不該做公共資源交易業務,先要看其過往業績和改革預期,進而要看其是不是公開公平公正參與經濟運行的市場主體,特別要看它在內部治理機制方面是不是真正實行了“管辦分離”。如果真正實行了“管辦分離”,那么,不管是事業單位性質的還是企業性質的交易機構,均應以市場主體資格論之。                 

再以珠海市產權交易中心為例。它1997年成立時的功能定位是:“具有法人資格、依照公務員管理的事業單位,也是融企業產權和公共資源交易為一體的綜合性投融資服務機構”。20137月該中心改制為國有獨資企業,其功能隨之改設為:“廣東省內區域產權交易市場之一,主要負責促進江門、中山、陽江、茂名、湛江等地產權交易市場建設”。20145月,珠海市政府宣布:擬將珠海市產權交易中心,連同珠海市建設工程交易中心、珠海市政府采購中心、珠海市土地房產交易中心整合成為珠海市公共資源交易中心。該中心于201410月完成整合工作[10]。

再考證一下武漢光谷聯合產權交易所的功能定位?!秶鴦赵宏P于武漢城市圈資源節約型環境友好型社會建設綜合配套改革試驗總體方案的批復》是這樣要求的:“推動武漢光谷聯合產權交易所成為覆蓋多種經濟成份、多功能、多層次的綜合性產權交易機構?!薄逗笔∪嗣裾P于進一步加快資本市場發展的若干意見》指出:“力爭到‘十二五’期末,形成以武漢光谷聯合產權交易所為載體,以交易股權、知識產權和排污權為主,各類資產處置為輔的多層次、多功能、多板塊、多元化的區域性產權交易中心”。國務院《批復》和湖北省政府《意見》的發文時間先后為20089月和20114月。在《批復》和《意見》的指導推動下,湖北省各州(市)產權交易場所的平臺功能和管理機制整合工作不斷取得進展,“三多”、“四多”功能不斷拓展。武漢光谷聯合產權交易所兼施省產權交易中心的職能。前者為公司制企業,領8家全資或控股子公司;后者為事業單位,負責對州(市)交易中心實施業務指導。17個分支機構的交易網絡系統與武漢光谷聯合產權交易所逐步實現了互聯互通?;趪挟a權交易平臺功能,陸續拓展了農牧商品交易、城市礦產資源交易、訴訟資產交易等[11]。

上述3個省市產權交易機構的歷史沿革和業態演化過程充分說明:為公共資源交易市場化改革服務,是產權交易機構的重要功能(就珠海產權交易中心來說),甚至是與生俱來的本能。區域國有產權交易平臺或場所,可以、應當、能夠適應所處區域經濟、社會、環境整體建設和配套改革的需要,不斷整合規范“小作坊”式功能,完善提升“大平臺”式功能,即三重平臺——政務服務平臺、公共資源交易平臺、產權交易平臺的綜合經營與集成服務功能。

5、在業務經營層面,日益增多的公共資源交易業務與產權交易業務實行了綜合經營

綜合經營這個概念,屬于我國經濟理論界引進消化吸收再創新的成果。它借鑒于發達市場經濟國家資本金融業的混業經營,原指商業銀行、投資銀行及其他金融機構以科學的組織方式,在貨幣和資本市場進行多業務、多品種、多方式的交叉經營和服務?;鞓I經營是全球金融發展的主導趨向,也是我國資本金融市場改革的遠期目標之一。主流經濟理論出于對國情,特別是對資本金融市場風險控制同時實行分業監管的現實考慮,認為我國資本金融市場目前實行的是綜合經營,用以區別以美、英、德為代表的發達市場經濟國家的資本金融混業經營模式。本文在交易業務的層面借用綜合經營這個概念,代指產權交易所以及產權交易相關機構的業務互相滲透、交叉、兼容,包括對于無論是增量還是存量均極其龐大且繁復的公共資源交易業務的介入,而不局限于自身分營業務、傳統業務、指定進場交易業務的范圍。

產權交易行業綜合經營與產權交易市場改革開放總進程息息相關,同時,也體現為行業本身主體業務模式的不斷規制、整合、揚棄。產權交易行業發軔階段,專事“國營企業”向“國有企業”轉變[12]中產生的權益和資產處置業務。產權交易所最早的冠名就實打實地標明了自身的業務屬性與范圍——“武漢市企業兼并市場事務所”[13]。所謂“武漢市企業”,多半為“地方國營企業”。能夠“兼并”的,在當時主要是企業經營權,尚未深度觸及企業所有制和所有權,遠未遍及今日語境中的股權、物權、債權和知識產權四大領域。這里的“市場”,就其背景、規模、作用等因素來說,是處在中國特色社會主義市場經濟體制創建準備階段前期的、國營企業產權轉讓活動的萌芽狀態。至于為什么稱“事務所”,而沒有稱“交易所”呢,毋庸諱言,恐怕一方面體現著創建決策者的主觀上的務實態度和穩健精神,而另一方面則是由于客觀歷史條件的局限性所使然——當年,《公司法》、《證券法》、《企業破產法》《企業國有資產法》等據以規制產權交易活動的法律都還沒有出臺,漸近式改革尚處在起步階段,中國特色社會主義市場經濟體制的正式創建實屬后來的事情[14],推出完全意義上的產權交易所當然需要假以時日、兼以行程。此后,1994年、1998年兩次全國范圍的交易場所清理整頓,遏制了股票場外交易中的自發性、盲目性、無序性;作為前車之鑒,它使產權交易行業更加專注于企業破產、改制、重組中的產權整體流轉業務,規避了標準化、拆分式、連續性交易的誘惑和困擾,依法合規地尋找綜合經營的方向。再后,得道、得勢于我國正式成為WTO成員、建設小康社會、唱響中國夢、實施“一路一帶”戰略、打造陽光國企等國際國內大環境和新機遇,得益、得助于私有財產權保護進入憲法,以及證券法、企業國有資產法、物權法、企業國有資產監管暫行條例及配套辦法等法治新政的相繼實施,產權交易行業綜合經營得以走上持續拓展、強化監管、不斷規范之途。

一是,以企業國有產權交易業務為主導,圍繞股權、債權、物權和知識產權的陽光流轉深耕細作,使產權交易平臺衍生出了多種類交易。按照中國企業國有產權交易機構協會(以下簡稱“協會”)的統計口徑,全國產權交易行業目前敘作以下14種類交易:企業國有產權交易、國有企業股權交易、國有企業實物資產交易、公共資源交易、行政事業單位資產交易、訴訟資產交易、金融產品交易、環境權益交易、技術產權交易、文化產權和藝術品交易、林業權交易、礦業權交易、土地使用權交易、融資性服務。其中,針對公共資源交易業務,建立了服務標準、操作流程、信息系統、統計辦法等,使其能進則進、進則規范、操作透明。據國家發展和改革委《關于整合建立統一規范的公共資源交易平臺的方案》征求意見稿揭示,截至20146月,全國約有集中的公共資源交易有形市場 1203 個,工程建設招投標、土地使用權和礦業權出讓、國有產權交易、政府采購等專項有形市場2794個,合計公共資源交易場所3997[15]。其中,包括協會的23家會員單位,其近4年有據可查的公共資源交易額為2239億元、91643[16]。

二是,以類分眾式、非標準化、反連續性交易為業務創新底線,引進改造其他行業的經營元素,形成了產權交易行業成熟的營運模式。企業國有產(股)權轉讓工作,在受理轉讓申請、發布轉讓信息、登記受讓意向、組織交易簽約、結算交易資金、出具交易憑證等六步規程之外,還引進了拍賣行業、招投標行業的交易方式,直接采用了進場轉讓前資產評估機構進行有效工作所取得的成果。近年來,大量物權以及實物資產進場交易,促成了互聯網金融與電子商務業態元素的吸收改造,形成了具有產權交易行業特點的動態報價和網絡競價方式。2011年創建的中國產權網,目前已經發展成為國有產權交易的全國性、綜合性、統一性的信息發布平臺?!懂a權交易服務流程規范》正在進行地方省級標準試點,預計不久將提升為國家標準[17]。    

三是,以會員制的組織方式開展交易業務活動,吸納調動相關行業參與產權交易平臺建設,擴大了行業隊伍規模和市場輻射力。目前,在中心城市,近半數的產權交易機構實行會員制。比較活躍的經紀類、服務類、企業類會員總數約兩千個。這些會員分別來自互聯網、證券、拍賣、招投標、審計、評估、法律、財務、私募基金等十幾個行業。而且,每年有不低于3%的從業人員包括高中層管理人員,在產權交易行業與上述行業之間自由流動。隨著《公司法》和《事業單位人事管理條例》的深入實施,這些會員單位的法人治理結構也在不斷完善,不僅術業有專攻,為其自身業務錦上添花,而且與產權交易行業分工配合,互利共贏。如果從廣義上將各類會員視同產權交易行業外延的話,那么,從綜合經營的實效上看,產權交易行業做交易所、交易所做會員、會員做交易的執業鏈條,已經初步形成。為加強行業自律,近期,協會正在著手制訂針對經紀服務會員的管理辦法。

四是,以大型產權交易機構為“領頭羊”,在綜合經營方面下好先手棋,亮起撒手劍,做出拿手活,帶動產權交易行業整體進步。目前,在產權交易行業,類分眾式、非標準化、反連續性交易業務年度規模達到千億元的產權交易機構,一般來說就屬于大型產權交易機構。它們所以能夠做“大”并且成“型”,成功經驗之一就是綜合經營。例如,上海聯合產權交易所抓住“走出去”的政策機遇,借助聯合國指定的南南全球技術產權交易所,開通了34個國家36個海外工作站的合作渠道。北京產權交易所率先創新并踐行“全要素綜合服務”理念,探索“一托十”集團化運營,為企業提供全方位全流程服務。天津產權交易中心與銀行之間開展業務合作,敘作并購貸款業務,開拓“一場多市、一市多品”市場格局,將空客A320飛機總裝線廠售后返租融資做成了產權交易經典項目[18]??傊?,大型產權交易機構的綜合經營業態已經形成趨勢、顯現優勢。 

6、在行業自律層面,參加平臺體系建設、為公共資源配置市場化服務成為行業理念和行業行動

業內人士常常憶起:“四項制度出臺之后,以國務院國資委為代表的國資監管機構沒有采取自建市場的方式,而是采取設定條件、選擇市場、加強監管、協調支持的方式,共選擇66家符合條件的產權交易機構開展企業國有產權交易?!?SUP>[19]正是這66家產權交易機構,成為協會的創始會員,從而確立了產權交易行業的全國性布局和地位。同時產權交易行業自律有了全國性的組織形式——中國企業國有產權交易機構協會??梢哉f,產權交易行業是四項制度的竭誠擁護者,最先受益者,持續守護者;同時,也是公共資源配置市場化理念的倡導者,公共資源配置市場化業務的承接者,公共資源配置市場化改革的參加者。自然,建設融產權交易、公共資源交易、政務服務為一體的大平臺體系,對于產權交易行業來說,更有著責無旁貸、一如既往的社會擔當。

一是,倡導為公共資源配置市場化服務的理念。協會作為行業的代言人,民政部評估的4A級品牌協會,行使著助推公共資源配置市場化改革的話語權,發出了諸多好聲音亮聲音。4年來,協會圍繞宣傳貫徹落實《中共十八屆三中全會決定》,中辦發〔20112222號、中發〔20139號、國辦發〔201322號文件下功夫。對業內,提出了一系列行業性指導意見;對政府,提交了數十余份載有行業建議、意見、訴求的報告;對社會公眾,發布了上百篇文章。包括向中央紀委監察部、國家發展和改革委、國務院國資委有關部門直接匯報在內,先后組織相關內容的座談會、研討會、協調會達十余次。在行業中形成了有利于推進建立統一規范的公共資源交易平臺的輿論導向;向全社會展示了為公共資源配置市場化改革服務的行業形象。協會倡導為公共資源配置市場化改革服務的理念,其要點如次。

首先,通盤考慮政務服務平臺、公共資源交易平臺與產權交易平臺的歷史淵源和沿革,科學整合、對接、協同三重平臺,因地、因時制宜,合理利用現有平臺的有形與無形資源,避免重復建設,減輕產權交易機構的負擔。

其次,在現行法律框架下推進產權交易平臺建設,適應國有企業改革和事業單位改革的要求,鞏固產權交易機構的市場主體地位,維護其獨立法人資格,為其依法公開、公平、公正地開展交易業務提供條件和支持。

再次,已經在20112013年全國各類交易場所清理整頓中通過驗收的產權交易機構,是產權交易行業的主體,代表了產權交易平臺的基本功能定位和改革創新走向,應當成為服務于公共資源配置市場化的基礎平臺。

復次,產權交易行業從企業國有產權交易領域起步,形成了穩健經營風格。應進一步加強自身建設,規范自律,合作創新,打造公共資源進場交易的陽光平臺,為公共資源領域市場化改革做出更大貢獻。

最后,協會將適應社會治理創新和社會組織改革的新形勢,發揮行業自律的新優勢,肩負起引領行業推進公共資源交易平臺建設的使命與任務,及時反映行業訴求,協助政府工作,幫助會員解決實際問題。

二是,打造全口徑產權交易信息網絡基礎設施平臺。信息科技是牽動產權交易行業成長的必備引擎,信息化伴隨平臺體系建設的全過程。落實“四項制度”促進了產權交易行業下好信息化建設先手棋。十多年來,各地產權交易機構主動開展橫向合作,先后建立了多個跨行政區域的交易業務網絡平臺。如金馬甲產權交易網絡平臺、中國產權交易報價網、新金橋網絡綜合業務系統、訴訟資產網等。經由這些交易系統轉讓的標的,已經不限于國有企業產股權與資產;有相當數量的權益性標的,如農村土地使用權、城市戶外廣告權、行政事業單位房產與公務車、涉訴公有資產與依法罰沒資產等,同時也兼備公共資源的屬性。協會主管主辦的中國產權網為全國產權交易行業綜合信息平臺,在統一發布國有產權、國有資產交易信息的同時,兼具會員服務、業務培訓、數據統計、政策法規宣傳等功能。為了適應平臺體系建設和公共資源配置市場化改革需要,近兩年,協會積極參與國家“互聯網+”行動,以承接政府購買服務的方式,向國務院國資委、國家發展和改革委、工業和信息化部申報建設項目,先期建有實物資產交易系統、網上競價再現系統、視頻會議系統、中國產權網等,正在籌建增資擴股交易系統、行業運行指數系統。擬與公共資源交易平臺體系建設同步,面向阿里、騰迅等互聯網巨擘伸出示好之手,表達合作意愿,開放信息接口,引進大數據、云計算、移動互聯網等技術手段,力爭后繼三五年打造更為完備的“全國產權交易行業信息集成服務平臺”。

三是,融入建立統一的公共資源交易平臺體系的工作進程。當貫徹落實中辦發〔201122號文件滿3周年,即到2014年上半年時,協會就有5家會員單位捷足先登,人員、業務、場所整體進入當地公共資源交易平臺[20]。更多的會員單位采取符合黨中央國務院文件精神、符合政府監管機構意圖、符合當地公共資源配置需求、符合本單位營運實際的步驟,加入建立統一規范的公共資源交易平臺體系的實際工作進程??傮w來講,產權交易機構融入公共資源交易平臺的方式有以下四種。

第一種,按照“管辦分離”的原則,產權交易與工程建設招投標、土地使用權和礦業權交易、政府采購等機構,各自作為獨立法人和市場主體,共同建立公共資源交易平臺(如北京市公共資源交易中心)。謂之平行融入方式。

第二種,產權交易機構成建制劃歸公共資源交易中心管理,建設工程招投標、政府采購、房地產等其他交易機構重組并入公共資源交易中心(如廣州公共資源交易中心。此謂引領融入方式。

第三種,產權交易機構在統一規范的公共資源交易場所設置服務窗口,開展前臺業務。后臺業務、縱深業務保持原有的組織運營模式(如沈陽市公共資源交易中心)。這是窗口融入方式。

第四種,產權交易機構接受“一委一辦一中心”[21]的監督管理,其交易業務與“一委一辦一中心” 的信息網絡互聯互通,全程永久留痕,(如甘肅省公共資源交易中心)。此為聯網融入方式。

 

注釋:

[9]湖南產權市場, 2014, (2).

[10]珠海人力資源開發管理中心網站、珠海晚報.

[11]徐春江. 構建現代市場體系推進區域資本市場發展[J]. 產權導刊, 2011, (9).

[12]1992年中共十四大報告、1993年全國人大通過憲法修正案,相繼將國營企業改稱為國有企業。此舉,為實行全民所有制企業所有權與經營權分離方面的改革提供了基本依據和重要標志.

[13]武漢市經濟體制改革委員會文件[88012號,孫飛.論中國多層次區域金融市場的構建[J].《金融管理與研究》, 2008, (1).

[14]199311月,中共十三屆四中全會審議通過《中共中央關于建立社會主義市場經濟體制若干問題的決定》,對如何實現社會主義市場經濟體制改革目標作了全面闡述,提出在20世紀末初步建立社會主義市場經濟體制.

[15]《關于整合建立統一規范的公共資源交易平臺的方案》征求意見稿原文見國家發展和改革委網站《政民互動?意見征求》專欄.

[16]數據采自中國產權網.

[17]指江蘇省“產權交易服務流程”試點,試點單位為常州產權交易所。信息源自財政部網站.

[18]大型產權交易所綜合經營服務案例詳見《中國產權市場發展報告》,社會科學出版社2010版和2011.

[19] 熊焰. 產權市場應成為公共資源交易的重要平臺[J]. 產權導刊, 2011, (11).

[20]指嘉興市產權交易中心、焦作市公共資源交易中心、新鄉市公共資源交易中心、阜新市公共資源交易中心、廣州產權交易所.

[21]指公共資源交易管理委員會以及所屬辦公室、交易中心。

(本文作者為中國企業國有產權交易機構協會副秘書長 王雙林)

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